形考一
1. 公司治理结构是一种据以对（ ）进行管理和控制的体系
A. 工业公司
B. 商业公司
C. 事业单位
D. 工商公司
2. （ ）如同企业战略一样，是中国企业经营管理者普遍忽略的两个重要方面
A. 组织结构
B. 内部控制
C. 公司治理
D. 企业文化
3. 上市公司应具有（ ）
A. 公允性
B. 真实性
C. 客观性
D. 独立性
4. 上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A. 当年亏损
B. 最近 2 年连续亏损
C. 最近 3 年连续亏损
D. 最近 5 年连续亏损
5. 公司债券发行费用一般不包含以下哪些费用？（ ）
A. 承销和保荐费用
B. 资信评级费用
C. 利息费用
D. 律师费
6. 青草沙水源地原水工程项目供水范围为上海市中心城区、浦东新区及南汇区等 15 个区，占上海市全市原水供应总规模的 ( ) ％以上。
A.30
B.40
C.45
D.50
7. 青草沙水源地原水工程项目（ ）年 4 月工程竣工验收。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2012
8. 八佰伴 2010 年年末的资产负债率是（ ）。
A.23.95%
B.34.03%
C.417.48%
D.31.50%
9. 以下哪种股权激励模式是利用杠杆融资改变公司股权结构，实现持股经营的（ ）。
A. 管理层 / 员工收购
B. 经营者 / 员工持股
C. 账面价值增值权
D. 限制性股票
10. 以下哪种股权激励模式是利用杠杆融资改变公司股权结构，实现持股经营的（ ）。
A.12 个月内
B.12 个月后至 24 个月内
C.12 个月后至 36 个月内
D.12 个月后至 48 个月内
11. 公司治理结构是一种据以对所有企事业单位进行管理和控制的体系。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
12. 权益融资的后果是稀释了原有投资者对企业的控制权。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
13. 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
14. 青草沙水源地原水工程项目动态总投资约 160 亿元。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
15. 上市公司大宗股权转让后可以直接实现公司经营管理以及业务的升级。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
16. 公司治理结构明确规定了公司的（ ）各个参与者的责任和权利分布。多选题 (5 分 ) 5 分
A. 董事会
B. 经理层 C. 股东
D. 雇员
E. 其他利益相关者
17. 权益融资的特点有（ ）。多选题 (5 分 ) 5 分
A. 权益融资不需要偿还
B. 权益融资筹措的资金具有永久性特点
C. 是负债融资的基础
D. 没有固定的按期还本付息压力
18. 青草沙水源地三大主体工程内 容 为（ ）。多选题 (5 分 ) 5 分
A. 水 库 及 取输 水 泵闸 工程
B. 发 电厂
C. 长江过江 管
D. 陆域输 水管 线 和增压 泵站
E. 大 桥 工程
19. 根 据 我 国证券市 场 的约定 俗成 ， 把 上市公司资产重组分为（ ）。多选题 (5 分 ) 5 分
A. 收购 兼并
B. 股权转让
C. 资产 剥离
D. 股权出售
E. 资产 置 换
20. 以下 属于 股权激励模式的有（ ）。多选题 (5 分 ) 0 分
A. 业 绩 股票 B. 股票期权
C. 限制性股票
D. 管理层 / 员工收购 E. 账面价值增值权
形考二
1. 《 公司 法》 是 在 （ ） 颁 布 施 行的。
A.2005 年
B.2006 年
C.2007 年
D.2008 年
2.
股 份 有限公司 注册 资本的最 低 限 额 为人 民币 （ ）。单选题 (5 分 ) 5 分
A.300 万 元
B.500 万 元
C.800 万 元
D.1000 万 元
3. 以 募集设 立方式 设 立股 份 有限公司的，发 起 人 认 购的股 份 不 得少于 公司股 份 总 数 的（ ）。单选题 (5 分 ) 5 分
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
4. 财 务 风险 是客观 存在 的，以下哪项 属于 债券发行企业的 财 务 风险 （ ）。单选题 (5 分 ) 5 分
A. 宏 观经 济波 动 风险
B. 国 家 产业 政策风险
C. 经营 风险
D. 流 动性 风险
5. 以下不 属于鄂尔 多 斯 公司 羊绒服装 业务的主要 竞争 优 势 的是（ ）。单选题 (5 分 ) 5 分
A. 品牌 优 势
B. 循环 经 济 优 势
C. 资源优 势
D. 科研技术 优 势
6. 青草沙水源地原水工程项目动态总投资约 ( ) 亿元。单选题 (5 分 ) 5 分
A.60
B.100
C.160
D.200
7. 以下资产重组方式中 效 果最 快 、最明 显 的方式是（ ）单选题 (5 分 ) 5 分
A. 收购 兼并
B. 股权转让
C. 资产 剥离 和所 拥 有股权的出售
D. 资产 置 换
8. 中国 北车 股东持有的中国 北车 A 股及 H 股股票按 照 （ ） 比例开始 相应转化为中国南 车 A 股及 H 股股票。单选题 (5 分 ) 5 分
A.1 ： 1.10
B.1 ： 1.15
C.1 ： 1.50
D.1 ： 2.00
9. 以下股权激励模式中不 受 公司股票价 格影响 的激励模式是（ ）。单选题 (5 分 ) 5 分
A. 股票期权
B. 虚拟 股票
C. 账面价值增值权
D. 延 期 支 付
10. 吉祥航空此时回 购股票是为了（ ）。单选题 (5 分 ) 5 分
A. 反 收购措 施
B. 改 善 资本结构
C. 员工持股 计划
D. 扩 大经营规模
11. 审计委 员会中至 少 应有两 名 独立董事是会 计专 业人 士 。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
12. 权益资本的主要 渠道 有 自 有资本、 朋友 和 亲 人 或风险 投资公司。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
13. 债券信用评级 机 构应及 时跟踪 发行人的债券资信变化 情况 ，债券资信发 生 重大变化的，应及 时调整 债券信用评级， 并 及 时 向市 场 公布。
判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
14. 对 长江口航道 的 影响 评价 审批机 关为交 通 部 航运 管理 局 。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
15. 兼并 收购是 我 国上市公司资产重组当中 使 用最 广泛 的一种重组方式。判断题 (5 分 ) 5 分
A. 正确
B. 错误
16. 公司治理模式主要有（ ）。多选题 (5 分 ) 0 分
A. 欧洲 模式
B. 英美 模式
C. 日德 模式
D. 家族 模式
E. 集团 模式
17. 股 份 有限公司的 设 立可以 采取 （ ）的方式。多选题 (5 分 ) 0 分
A. 公 募设 立
B. 发 起设
C. 私募设 立
D. 募集设 立
E. 集 资 设 立
18. 债务融资的特点有（ ）。多选题 (5 分 ) 5 分
A. 短 期性
B. 可 逆 性
C. 负 担 性
D. 流通 性
E. 灵活 性
19. 专 业 专卖 业态与 百货 及 超 市业态的区 别 主要 表 现 在 （ ）。多选题 (5 分 ) 5 分
A. 目 标 客 户
B. 商 品 结构
C. 服 务 功能
D. 产 品品质
E. 经营管理
20. 股票 回 购的主要目的是（ ）。多选题 (5 分 ) 0 分
A. 反 收购措 施
B. 改 善 资本结构
C. 稳 定公司股价
D. 扩 大经营规模
E. 增 强 公司实力
终考
1. 《 上市公司治理 准则》在 中国是（ ） 首次颁 布 施 行的。单选题 (3 分 ) 3 分
A.2001 年
B.2002 年
C.2003 年
D.2004 年
2. 《 关 于在 上市公司 建 立独立董事制 度 的 指导意见》 是 在 （ ） 颁 布 施 行的。单选题 (3 分 ) 3 分
A.2001 年
B.2002 年
C.2003 年
D.2004 年
3. 股东大会 作 出 修 改公司 章 程、增 加或 者 减少注册 资本的决 议 ，以及公司 合并 、分立、 解散或 者变 更 公司 形 式的决 议 ， 必须 经出 席 会 议 的股
东所持 表 决权的（ ）以上 通过 。单选题 (3 分 ) 3 分
A.25%
B.30%
C.50%
D. 三分 之二
4. 股 份 有限公司 设 董事会，其 成 员为 5 人至（ ）。单选题 (3 分 ) 3 分
A.19 人
B.20 人
C.21 人
D.22 人
