市场化改革背景下的政府采购制度研究

-以新东方培训机构为例

摘 要

基于公共财政的政府采购制度不仅是市场经济发展的必然结果，也是实现国家政策目标的重要手段。它

不仅在整个社会经济生活中发挥着宏观调控作用，而且也促进了社会主义市场经济的健康发展。中国政府采

购市场的蓬勃发展，买方市场的比例正在增加，对市场经济的影响不可忽视。因此，政府采购制度的规范和

完善与采购市场的兴衰、市场经济秩序、政策目标和社会影响有关。政府采购制度,既有相关的立法,又有相

关的制度,还有社会自身的因素,其构建必须在综合衡量的基础上,进行优化配置,才能够充分发挥政府采购职

能,实行政府采购的目标。我国建立市场化政府采购制度的目的是促进政府采购的市场化，规范政府采购程

序，促进政府采购活动的公开性和公平性。政府采购引导参与企业通过合理竞争参与政府采购竞争，加强对

政府采购参与部门的监督和处罚，促进政府采购的公平廉洁。

目前，我国正在逐步建立和完善政府采购制度。市场化作为我国政府采购制度的重要发展方向，在制定

各项规章制度和政策中发挥着越来越重要的作用。但是，我们必须认识到，我国的制度还不完善，在实际运

行中缺乏具体的实施和实施，社会经济调控效果不强。当前，我国正面临着经济结构调整的关键时刻。如何

运用市场化政府采购制度调整国内市场，引导国内经济发展，具有重要的研究价值。特别是在当前国际经济

低迷的形势下，各国的贸易保护主义再次出现。在中国尚未确定加入政府采购协议谈判的背景下，研究政府

采购制度的国际化和市场化具有重要的现实意义。本文以新东方培训机构为例进行分析，分析目前的市场化

背景下的其政府采购存在对的问题和原因，提出完善新东方培训机构的政府采购的完善路径和措施。

关键词：政府采购；市场化；公共财政；新东方培训机构

摘要部分背景分析过多，而本文的内容部分过少，应予重写。摘要要把本文的核心内容摘出来，并要采

取适当的方式阐述。

Abstract

The government procurement system based on public finance is not only the inevitable result of the development

of the market economy, but also an important means to realize the goal of the national policy. It not only plays a

macro regulatory role in the whole social and economic life, but also promotes the healthy development of the

socialist market economy. China's government procurement market is booming, the proportion of the purchasing

market is increasing, and the impact on the market economy can not be ignored. Therefore, the regulation and

improvement of the government procurement system is related to the rise and fall of the purchasing market, the

economic order of the market, and the policy objectives and social impact. The government procurement system, not

only relevant legislation, but also related systems, and social factors, its construction must be optimized on the basis

of comprehensive measurement, so that the government procurement functions can be fully played and the goal of

government procurement is implemented. The purpose of the establishment of China's market oriented government

procurement system is to promote the market development of government procurement, standardize government

procurement procedures, promote the fairness, openness and fairness of government procurement activities, guide

participating enterprises to participate in government procurement competition with reasonable competitive means,

and strengthen supervision and punishment of government procurement participating departments. Efforts should be

made to promote a clean and honest government procurement atmosphere. At present, our country is gradually

building and perfecting the government procurement system. As an important direction of the government

procurement system, the marketization of our country is becoming more and more important in the formulation of

various regulations and policies. However, it must be realized that our system is not perfect, and the actual operation

is short of concrete implementation and implementation, and the effect of social and economic regulation is not

strong. At present, our country faces the key moment of economic structure adjustment. How to adjust the domestic

market by the market-oriented government procurement system and guide the domestic economic development has

important research value. Especially in the great environment of the current international economic development, the

trade protectionism of various countries has emerged. In the context of China's accession to the government

procurement agreement negotiations, the internationalization and marketization of the government procurement

system is of great significance. This paper, taking the New Oriental training institution as an example, analyzes the

problems and reasons of the existing government procurement under the current market-oriented background, and

puts forward the perfect path and measures to improve the government procurement of the New Oriental training

institutions.

Key Words: Government procurement; marketization; system;

目 录

摘 要 ....................................................................................................................5

Abstract .................................................................................................................6

第 1 章 导 论 ........................................................................................................10

1.1 问题的提出 及 研究意义 ........................................................................10

1.1.1 问题的提出 .................................................................................10

1.1.2 研究的意义 .................................................................................11

1.2 国内 外 相关研究综述 ............................................................................12

1.2.1 国 外 相关研究 .............................................................................12

1.2.2 国内相关研究 .............................................................................14

1.3 研究 思 路与研究方法 ............................................................................15

1.3.1 研究 思 路

1.3.2 研究方法

1.4 创 新 点及 不 足 ........................................................................................16

1.4.1 本文的 创 新

1.4.2 研究的不 足

第 2 章 主要 概念及 相关理 论 ...........................................................................17

2.1 主要 概念 ................................................................................................17

2.1.1 政府采购制度 .............................................................................17

2.1.2 市场化政府采购 .........................................................................20

2.2 相关理 论 ................................................................................................23

2.2.1 政府 管 制理 论 .............................................................................23

2.2.2 新公共 管 理理 论 .........................................................................24

第 3 章 市场化进程中我国政府采购制度的发展进程 ...................................25

3.1 市场化对我国政府采购制度建 设 与完善的 推 动作用 ........................25

3.1.1 政府采购制度的 无 意识 试验阶 段 .............................................25

3.1.2 政府采购制度的有意识 探索阶 段 .............................................25

3.1.3 政府采购制度的建立和发展 阶 段 .............................................26

3.2 我国政府采购制度的现 状 ....................................................................26

3.2.1 采购政策现 状 .............................................................................26

3.2.2 采购程序现 状 .............................................................................27

3.2.3 采购过程现 状 .............................................................................32

3.2.4 采购 管 理现 状 .............................................................................32

第 4 章 新东方培训机构现行政府采购制度中存在的问题 及 原因 ...............34

章下的 节至 少 两 目，现在 只 有 节 ， 没 有目，不 符 合规范

4.1 新东方培训机构 2017 年 采购 情况 分析 ..............................................34

4.1 预算编 制不 准 确不完整 ........................................................................35

4.2 政府采购 评估反馈管 理不完善 ............................................................35

4.3 政府采购 预算 调整的程序不 明 确也不 严格 ........................................36

4.4 采购 人员 缺少程序和法 律 意识 ............................................................37

第 5 章 国 外 政府采购制度对新东方培训机构的经 验 和 教 训 .......................38

章下的 节至 少 两 目，现在 只 有 节 ， 没 有目，不 符 合规范

5.1 美 国的政府采购制度 ............................................................................38

5.2 英 国的政府采购制度 ............................................................................38

5.3 对新东方培训机构的经 验 和 教 训 ........................................................39

第 6 章对新东方培训机构政府采购制度未来的改进对策 及 发展方向 .........41

章下的 节至 少 两 目，现在 只 有 节 ， 没 有目，不 符 合规范

6.1 制定 全 面且完善的采购政策 ................................................................41

6.2 优化政府采购程序 ................................................................................42

6.3 规范政府采购过程 ................................................................................43

6.4 改善政府采购 管 理 ................................................................................44

小 结 ......................................................................................................................45

参 考 文 献 ..............................................................................................................46

缺 致谢 和个 人简介 ，而且 没 有 访 谈和问 卷 调 查 ，研究方法存在 短板

第 1 章 导 论

1.1 问题的提出及研究意义

1.1.1 问题的提出

政府采购自 诞 生以来 已 有 200 多 年 的 历史 ， 已成 为政府财 务管 理的有效手段。 西 方国家的 高水 平市场经

济也 深 入到政府采购政策的构建中，形 成 了市场化的政府采购制度。政府采购制度 随 着 一 个国家的政 治 、经

济和社会发展 水 平而 变 化。为了规范和促进政府采购行为， 西 方发 达 国家 积极 构建和完善政府采购法 律 制度，

将 市场竞争和监督机制引入政府采购， 拓 展政府采购的经济 管 理职能。 虽 然各国 甚至同一 国家在不 同 的时 期 ，

政府采购制度有不 同 的 表 现，但为了提 高 政府财政 资金 的效 率 ，提 高 政府采购的效 率 ，促进公平、公开、公

平的目标是 一致 的。 随 着经济和社会的不 断 发展， 全球 市场化经济 已 经 深 刻 地 影响着各国的经济 水 平。政府

采购 已成 为各国的 一 项 更 为有 力 的手段，在宏观调控和社会调控中发挥着越来越重要的作用。

政府采购作为政府参与市场经济活动的具体体现，是 一种 比其 他 采购 或 其 他 社会经济行为 更 为 复杂 的经

济活动。发 达 国家的政府采购制度 已 经 达 到了 较高 的 水 平，政府采购的 管 理、监督和 约束 中发挥着越来越重

要的作用。政府采购制度应充分发挥政府采购活动的行政和经济职能，充分引导政府采购活动的各个方面，

有效 地指 导和规范政府采购活动。采购活动 将 促进政府采购，促进经济发展，促进社会进步。政府采购应当

从更深层 次上进 一 步实现对自然 环境 的保护， 打破大型 企业的 垄断 ，促进中 小 企业的发展，促进经济的发展

和对 欠 发 达落后地区 的 支持 。

纵 观我国政府采购制度的发展， 虽 然 起 步 较晚 ，但在 党 和政府的 领 导下， 随 着政府采购参与 者 的 积极 参

与，发展 速 度逐步提 高 ，进步 明显 。政府采购在社会经济活动的 管 理和调控中 起 着 非常 重要的作用。 由 于政

府采购活动规 模庞大 ，政府采购活动范 围广泛 ，也是政府的公开活动。政府采购 需 要对相关制度进行监督、

管 理和规范，确保政府采购的公平、公正和公开。自我国政府采购制度施行 二十余年 来，我国的政府采购制

度经 历 了 从无 到有、 从 实 践 到理 论 、理 论 又 反哺 实 践 的发展 历 程。 1995 年 上 海 市政府制定我国第 一 个政府采

购 地 方法规 《 上 海 政府采购 试 行 办 法 》 ，标 志 着我国政府采购制度正式进入了有法可 依 有章可 循 的时 代 ，也

意 味 着我国正式进入 探索 、研究、制定 符 合中国特 色 的政府采购制度 阶 段。 2003 年 ，我国的政府采购制度取

得 了 里 程 碑似 的发展 ——《 政府采购法 》 正式出 台 。 从 此，我国政府采购制度正式 走 上了法制化、规范化的

建立和发展 阶 段。 随 着市场经济的不 断 发展，我国的政府采购制度也在不 断地更 新和完善，以适应国内、国

际经济形势的要 求 。但 从 目前我国的实 践 来 看 ，我国的政府采购制度中还存在 许 多不完善、不完 备 的 地 方。

如政府采购制度法 律 体 系 不健 全 、政府采购职 责 部门 设 置不合理 等 问题。

政府采购作为 西 方市场经济国家 管 理公共财政 支 出的重要手段 之一 ，在 西 方 已 经有 200 多 年 的 历史 ，形

成 了 较 为完 备 的理 论 体 系 和运行规 则 。在 早期 ，政府采购的目的是 节约 政府 成 本。然而， 随 着经济的发展和

政府职能的 扩大 ，政府采购的范 围 和 数 量也在不 断扩大 。政府采购 支 出 占 GDP 的比重 已达 到 10% ～ 15% ，

部分发 达 国家 甚至超 过 50% ，政府采购 支 出 占 整个政府 支 出的比例也为 70% 。 —— 出处 ？ 因此，政府采购的

实施也作为实现其 他 经济社会政策目标的 工 具，如 扶持 中 小 企业发展、 鼓励科技创 新、保护生 态环境等 ，强

调政府采购的重要性。改革开 放 以来， 随 着市场经济体制和公共财政体制的建立和完善，政府采购的理 论 和

实 践都 取 得 了 突破 性进展。政府采购在经济建 设 和社会发展中发挥着不可 替代 的作用。然而，与 西 方国家相

比，在中国政府采购理 论 和实 践 方面 都 有 很大 的 差距 。此 外 ， 随 着 全球一 体化进程的加 快 ，政府采购实 践已

成 为国际政 治 和经济不可 或 缺的 一 部分。因此，进 一 步加强政府采购基本理 论 的研究， 指 导我国政府采购制

度的完善和发展，具有重要的 学术 价值和现实意义。

本文研究的问题何在 ？没 有 聚焦 和 明 确的 表 述， 这 是 硬伤

1.1.2 研究意义

1. 理 论 意义： 从 理 论 意义上 讲 ，要 想 实现政府采购活动的公平正义， 就需 要强有 力 的、可 执 行的法 律 和

制度作为保 障 政府采购的基础。 同 时，还可以有效发挥政府采购对市场的调 节 作用，实现政府采购对 弱 势 群

体的保护 功 能， 丰富 政府采购法 律 制度、理 论 体 系 。以市场导向的政府采购制度为出发 点 ，结合中国市场经

济的发展 趋 势， 借鉴 国内 外 的 先 进经 验 和 教 训，提出了 切 实可行的建议和 苏 优化和完善市场化背景下的政府

采购与采购法 律 制度。 首先 ，政府采购制度应保 障 政府采购活动的公平公正。完善政府采购制度，可以保 障

政府采购行为的公正性、合理性和合法性。程序公正是实现实体公正的基础， 没 有 约束 ，程序不可 追溯 ，不

能保 证 政府采购的结果。完善的政府采购制度，可以保 证 政府采购各方 都遵循诚 实 信 用的基本原 则 ，公平公

正 地 参与政府采购活动，竞标 者 有 利 于政府采购和政府采购。我是竞标 者——？ ，为保 障 参政 者 的合法 权益 ，

政府采购 权 应 维 护当 事人 的合法 权益 ，监督和规范政府行为， 维 护社会秩序。

第 二 ，完善的政府采购制度应具 备 保护 弱 势 群 体的能 力 。完善政府采购制度对于保 障弱 势 群 体在政府采

购活动中的 权利 和 地位 具有重要意义。 首先 ，在制度实施 层 面上，买 受人——？ 的个 人 意 愿 应与政府的意 愿

相分 离 。第 二 ，在制度制定 层 面上，政府行为应与个 人 行为相分 离 。在 大 多 数 政府采购活动中，买方和 供 应

商很难达 到平 等 的 地位 。采购 商 政府部门 掌握 的行政 权力往往 对 供 应 商造成压力 ，通 常 是采购活动的 一 部分，

虽 然法 律赋 予 双 方平 等 的 地位 ，但政府的 权力就 在 这一 行为中。 这种 平衡不可 避免地 会 被打破 ，其 地位将 不

再平 等 。完善的政府采购制度应保 障弱 势 群 体的保护，并 将跨境 政府 权力 置于制度的 笼子 中。

理 论 意义是本文研究的理 论 意义， 即 通过本文的研究，对公共 管 理 学 具有 哪些贡献？ 现在 没 有写出来

2. 实 践 意义：完善的市场化政府采购制度是实现政府采购市场化的基础和前提。政府采购活动 依赖 于政

府采购制度能够 更好更快 的发展，也可以 减 少政府 支 出， 使 政府 资金 能够 得 到有效和充分 利 用，其现实意义

主要体现在以下 几 个方面： 一 是促进财政 支 出；市场化政府采购制度的构建与完善。 借鉴 国 外 政府采购的 先

进经 验 ，政府采购在市场中 起 着调 节 作用。 同 时，市场 层 面的发展和市场体 系 的完善也促进了政府采购法 律

制度的建 设 。进入 21 世纪 以来，中国社会经济发展与 全球 经济发展的 融 合程度越来越 高 。 随 着 世界 经济 一

体化的发展，我国政府采购规 模 不 断扩大 ， 同 时也逐 渐走 出国门。 接受外 国企业的 投 标 或 到国 外投 标。完善

的政府采购制度可以提 高 国内企业参与国际竞争的能 力 ，提 高 政府采购活动参与国际经济活动的 水 平，促进

中国社会经济的市场化和国际化。

实 践 意义是本文研究的现实意义，而不是政府采购的现实意义。实 践 意义是要 说 明 ，通过本文的研究，

可以 解决 哪些 现实问题。以上重写。

1.2 国内外相关研究综述

1.2.1 国外相关研究

1. 理 论 研究 阶 段

政府采购制度作为政府公共 支 出 管 理的 一 个重要 组 成 部分，在 西 方国家具有 数 百 年 的发展 历史 。 从 目前

理 论界 研究与认 知 看 ，政府采购的 起 源 地一 般 认定为 英 国。而政府采购理 论系 统 开 始 建立和 系 统 的进行研究

则 是在 20 世纪 20 年代 。第 一阶 段以在 20 世纪 20 年代 末 出 版 《 政府采购 》 的 美 国的 福布斯 为 代表 。 《 政府

采购 》 的出现，为 学者 进行政府采购的理 论 研究，提 供 了 较 为 系 统 的理 论 参 考依 据 ， 同 时为政府部门在进行

采购活动时，提 供 了 较 为 系 统 的理 论 基础。 《 政府采购 》 中第 一 次定义了政府采购的 概念 ， 从 理 论 上 讲 ，

《 政府采购 》一 书 为政府采购理 论 研究 奠 定了基础，促进了政府采购理 论 研究的发展。 从 实 践 上， 学者 们 深

入各 类 采购主体中，如上市公 司 、 普 通企业、 校园 等 ，对其采购活动的各个 环节 进行研究， 同 时与政府采购

各个相应 环节 进行对比， 归纳总 结各 类 企业采购方法与政府采购活动 之 间 的优 劣 与 区 别，并通过对比研究，

寻找 政府采购活动的优化方 案 。 同 时 学者 们还 针 对当时采用的不 同 类 型 的政府采购方式方法进行了研究。

第 二阶 段以 20 世纪 40 年代 在 《 经济 学》杂志 上发 表《 政府采购 论》 的 英 国的 威 廉 •杰克•鲍莫尔 为 代表 。

威 廉 •杰克•鲍莫尔 在 《 政府采购 论》 中 首 次 深 入 剖 析了价 格 和宏观经济形势对政府采购的影响， 同 时还 将 政

府采购方式分为公开价 格 购买法、 讨 价还价购买法、 招 投 标法和正 常 采购法，对政府采购方式分 类 进行了研

究。

第 三 阶 段以 美 国 著名 经济 学 家 詹姆斯•布坎南 为 代表 。 布坎南 是公共 选择 学 派最 有影响 力 和 最 有 代表 性

的经济 学 家，是公共 选择 学 派 的 创 始 人 与 领 袖 ， 他 主 张恢 复 “古典 预算 平衡理 论 ” ， 通过制度规范政府采

购程序，以 降 低政府采购的 资金 规 模 ；主 张 通过制度确保政府采购行为的廉洁度和 高 效性； 反 对 依赖 政府采

购行为作为 拉 动经济增 长 的手段； 反 对以 扩大 政府 负债 为 代 价来 扩大 政府采购规 模 。

第 四 阶 段以 1977 年 出 版 《 采购和 物料 管 理 》 的 美 国的 李•拉默 和多 布勒 为 代表 。 《 采购和 物料 管 理 》首

次提出了政府采购的 代 理 人员 应 脱 离 行政 任命 指 定 专 人 的 模 式，应当通过 设 计 考 核和 推 选 制度， 由 社会公 众

决 定；为 防止 和 治 理采购 代 理公 司 在采购过程中可能 产 生的 舞弊 问题， 他 们还主 张 建立健 全 内部控制制度。

第 五 阶 段以 1989 年 在 《 国际经济 学》杂志 上共 同 发 表 的 《 政府采购与国际贸易 》 的 麦克阿菲 和 麦克米

兰 为 代表 。在 《 政府采购与国际贸易 》 一 文中， 论 述了政府采购在 全球 经济合作中的 地位 与影响，也是 首

次 站 在国际贸易的视 角 对 该 问题进行的 论 述。

第 六 阶 段以 1993 年 出 版 了 《 公共 支 出 管 理 》 的 普雷姆•詹德 为 代表 。 普雷姆•詹德 通过分析 资 源 的有效

分配和 利 用， 从 组织 管 理 学 的 角 度 探 讨 了其对公共 支 出 管 理的重要作用，并提出了政府采购的本 质属 性为 管

理财政 支 出的 一 项重要手段。

第 七 阶 段以 麦肯尼 为 代表 ，主要作 品 为 20 世纪 90 年代 中 期 出 版 的 《 公共部门和 非 赢 利 机构的有效财

务管 理 》 。 《 公共部门和 非 赢 利 机构的有效财 务管 理 》 一 文 探 讨 了如何控制和 防 范政府采购过程中存在的

腐败 问题。

随 着社会经济的不 断 发展，各国在政府采购制度存在的缺 陷 和 漏洞 也 愈 发 明显 ，引 起 了各国政府的 高 度

重视， 从 理 论 到实 践 ，各国 都 在加 大 和 抓紧 对政府采购制度的 深 入研究。 近 几年 来，国 外学者 在 这一领 域 的

研究取 得 了 丰 硕 的 成 果， 并且在不 同领 域 通过不 同 的研究视 角产 生了各 种 研究结 论 ，形 成 了 百花齐 放 、 百

家争 鸣 的 快速 发展 局 面。 如法国 著名 经济 学 家 让•雅克•拉夫 和 让•梯若尔 提出的政府采购 激 励 理 论 ， 总 结 归

纳 了 一系 列 分析政府采购规制与 激 励 问题的研究方法； 欧洲 学者 路易 吉• R•F• 修斯克 提出了要 利 用政府 云驱

动政府采购的 电 子 化发展； 美 国 学者 哈罗德• H• 费伦 、 英 国 学者 阿伦•布兰奇 、加 拿 大学者 米歇尔• R• 利 恩德

斯 ，提出了国际 间 政府采购理 论 ； 欧洲 学者 弗朗 西 斯 科 • 加 西 亚•莫兰 主 张欧盟 应当实施可 互操 作的 电 子 化政

府采购制度和措施； 美 国 学者 戴尔•尼夫 、 玛丽莲• 格 林斯坦 和 托德• 法因 曼 对政府采购 电 子 化进行的理 论 研

究与 探索 。

综上 所 述， 目前国际上政府采购理 论 研究 已 经形 成 了比 较 完 备 的理 论 体 系 ， 同 时，在对政府采购 电 子

化、市场化的政府采购以 及 绿 色 政府采购 等 理 论 研究方面也取 得 了 显 著 的 成 果。

以上 没 有 一 个 注释 ，不 符 合规范

1.2.2 国内相关研究现状

在 某 种 程度上，在中国政府采购制度的研究相对 落后 ，与国 外 相比，主要是 由 于我们的政府采购活动 起

步 较晚 ， 历史较短 ，导 致 理 论界 的理 论 研究和实 践探索 相对 较晚 。国内 学者 和政府采购实 践 部门 积极借鉴 国

外 政府采购的 先 进经 验 ， 从 理 论 上研究政府采购，在实 践 中 论证 政府采购活动，进行 深 入分析。对政府采购

进行了研究，取 得 了 显 著 的理 论 和实际效果。目前国内对政府采购各方面的研究主要 集 中在以下 几 个方面：

1. 对政府采购和政府采购范 围 的主体范 围 ，我们可以 看 到，在中国政府采购的范 围 是基本相 同 的，在 西

方发 达 国家。但具体到 哪 个部门，中国 学者 仍 有不 同看 法。目前，在 学术界 的 统 一 认识下，国家机关和其 他

具有完 全 财政 拨款 的 单 位都 可以作为政府采购的主体。 一些 改制机构认为， 50% 以上的财政 拨款 应 被 视为政

府采购的主体，而 一些学者 认为，改制为企业的 人 不应 成 为政府采购的主体。对政府采购范 围 的研究，政府

采购规 模小 ，政府采购的范 围 不 广 ，影响了政府采购的职能。未来，政府采购的范 围 应在政府采购的现有范

围 内进 一 步 扩大 ，政府采购的规 模 效应应 得 到改善。

2. 政府采购的政策 功 能； 从 政府采购的政策 功 能来 看 ，政府采购的职能主要 包括三 个方面： 一 是经济职

能。政府采购可以 从 宏观 层 面调整经济结构，调整经济 总 量，提 高 财政 资金 的 使 用效 率 ； 二 是政 治功 能，可

以促进公共 信 用，提 高 政府公 信力 ； 三 是社会 功 能。 工 作。目前，政府采购可以有效促进国内经济的可 持 续

发展，提 升 新兴 高 端产 业的活 力 ， 消除 落后 的生 产 能 力 ，合理配置 投资 。 源头 是 科技创 新。

国内相关文 献 太 少，而且与本文相关的文 献 缺 失 ， 没 有 任 何 脚注 ，不 符 合规范

1.3 研究思路与研究方法——节下至少两目

1.3.1 研究 思 路

本文是 将 政府采购政策 功 能 纳 入公共 支 出 功 能的整体视 野 下进行 讨 论 ， 从西 方经济 学 、公共经济 学 、 产

业经济 学等 多视 角 分析政府采购的经济社会 功 能的必要性和可行性。在 总 结我国政府采购政策 功 能的实 践 经

验 ，对 西 方国家政府采购政策 功 能进行对比分析基础上，提出进 一 步 丰富 我国政府采购的政策 功 能，促进政

府采购政策 功 能发挥的意 见 和建议。本 论 文共分为 六 章。第 一 章 论 述了 选 题的背景和意义，对国内 外 关于政

府采购政策 功 能的研究 成 果进行了 概 述，提出本文的研究 框架 和 思 路。 指 出政府采购 功 能主要 包括 效 率功 能、

规范 功 能和政策 功 能。本文的研究 框架 主要 围 绕 政府采购的政策 功 能进行研究， 论 述政府采购如何发挥政策

功 能的理 论 基础、实现方式、实 践 经 验及 对策建议。第 二 章 论 述政府采购政策 功 能发挥的必要性 及 可行性。

揭示 政府采购政策是政府采购制度发展和 演 变 的必然结果；政府采购的公 益 性、经济和社会 管 理 领 域 的市场

失灵 、我国经济发展和 转 型 的 迫 切 要 求 决 定了政府采购政策 功 能的必要性；公共 支 出规 模 的 扩大 和政府采购

制度的建立为政府采购政策 功 能发挥提 供 了现实 条件 ；政府采购政策 功 能应与效 率功 能、公平竞争相 互 协调；

政府采购政策 属 于公共政策 , 具有 独 特的政策特 点 和政策 工 具作用。第 三 章对政府采购政策在 资 源 配置、国内

产 业发展、自主 创 新、 节 能 环 保、中 小 企业发展 等 方面的作用进行了 全 面 深 入的分析；提出政府采购可以 支

持 国内 产 业发展， 减 少自主 创 新的不确定性；对自主 创 新具有 需求 拉 动和 供 给 推 动的综合作用；可以 激 励 企

业 创 新 , 促进 传统产 业 升级 和 科技成 果 转 化。政府采购在促进 绿 色 采购和 绿 色 消费 ， 扶持 中 小 企业发展方面 都

具有重要的 战略 职能。第 四 章对我国政府采购政策方面的实 践 、取 得 的 成 绩 、存在的不 足及 原因进行分析。

第 五 章提出了完善我国政府采购政策措施的建议。

1.3.2 研究方法

1. 文 献 研究法：文 献 研究法是在 无 法 直 接 获 取充 足 的第 一 手 详细 资 料 时，通过文 献 调 查 ， 从 而 全 面、正

确了 解 和 学 习 研究 课 题的 一种 研究方法。在研究过程中，充分运用 CNKI 系 列 全 文 数 据库 、 万 方 数 字 化 期 刊

数 据库 、 IEEE/IET 等 网络 数 据库 ， 地 方 图书馆 等 实体文 献 保存机构， 查 找 与 课 题 紧密 相关的文 献资 料 与既有

研究 成 果，在 阅读 的基础上进行 总 结、 归纳 和 借鉴 ，进而 明 确 课 题研究 角 度，建立合理的 地 方政府基础 设 施

服 务 质 量 评 价 指 标体 系 。

2. 实 证 研究法：实 证 研究法是以现有 科学 理 论及 研究 需求 为 依 据 ，对 客 观实际进行有目的的、 科学 的调

研。本研究 将 采取问 卷 调 查 与实 地访 谈 等 方式， 客 观了 解 目前我国 地 方政府采购 服 务情况 ，进而建立 符 合 客

观的体 系 。

是 否 采取了问 卷 调 查 和 访 谈 ？ 如是，应当在 附 录中 列 出问 卷 和 访 谈提 纲 ，并 将 问 卷 和 访 谈的内容 呈 现在

正文中。

1.4 创新点及不足

（ 一 ） 本文的 创 新

比 较 既 包括 纵 向比 较 ， 即 中国 历史 上政府采购活动的 演 变历 程 及 发展 趋 势，以 表明 我国政府采购制度

的发展方向，确定市场化政府采购制度的必要性和方向性；也 包括横 向比 较 ， 即 对中 外 政府采购制度的比 较

和研究，通过对比 同一 时 期 中 外 政府采购制度的 区 别， 借鉴 国 外 政府采购制度发展 演 变 的规 律 和 先 进经 验 ，

弥补 和完善我国政府采购制度的缺 失 。

本文的 创 新 点 主要 表 现在 两 个方面， 一 是结合国际上政府采购制度建 设先 进的国家的 先 进经 验 ，结合我

国市场化政府采购制度建 设 的现 状 ，对我国政府采购制度未来改进和建 设 提出了相应的意 见 。 二 是在法 律 制

度体 系 建 设 、监 管 机制构建、政府采购 人 才 库 培 养 等 方面为提 升 政府采购的制度 水 平和应用效 率 提出了部分

建议， 希望 能 借 此对我国政府采购制度的 升级 和 变 革 尽 一 份微薄 之力 。

（ 二 ） 论 文的 难点—— 应是研究的不 足

本文的不 足之 处主要是 没 有运用 足 够多的 案 例对政府采购相关问题进行研究分析； 从 博弈 经济 学 理 论 的

角 度 没 有 针 对政府采购 这一 经济活动 模 式构建相应的 数学 博弈 模型 ，还未能研究出政府采购制度问题的 最 优

解决 方 案 ； 从 寻租 理 论 的 角 度对政府运用公 权力 干 预 和 管 制政府采购活动、 削 弱 政府采购竞争作用的分析不

够 深 入； 另 外由 于政府采购政策 功 能的相关 统计 数 字 欠 缺， 使得 分析缺乏 数 字 的有 力支持 。

第 2 章 主要概念及相关理论

2.1 主要概念

2.1.1 政府采购制度

政府采购 或 公共采购是 代表 公共机构，如政府机构采购 货物 、 服 务或 建 筑 。 —— 此定义不 顺 、不规范

GDP 占 GDP 的 10 到 20% ，政府采购 占 了 全球 经济的 很大一 部分。为了 防止欺诈 、 浪费 、 腐败 或地 方保护主

义， 大 多 数 国家的法 律都或 多 或 少 地 对政府采购进行规制。如果采购的价值 超 过 一 定的门 槛 ，通 常需 要采购

当 局 发出公开 招 标。政府采购也是 《 政府采购协定 》 （ GPA ） 的主题，是 世界 贸易 组织（ WTO ） 主 持 下的多

边 贸易 条 约 。

政府采购 条 例通 常 涵盖 由 公共当 局订 立的 所 有公共 工 程、 服 务 和 供 应合 约 。然而，也有例 外 。其中 最 引

人 注 目的是 军 事 并购， 这 是政府 支 出的 一大 部分。 GPA 和 欧盟 采购法 允 许 公开 招 标 违 反 国家的基本 安 全利益

的例 外情况 。此 外 ， 某 些 政 治 上 或 经济上 敏感 的部门，如公共 卫 生、能 源 供 应 或 公共 交 通，也可能 受 到不 同

的 待 遇 。

政府采购 ( Government Procurement) 就 是， 利 用国家财政 资金 和政府 贷 款 购买 商 品 、 工 程和 服 务 ， 从事

日 常 行政活动 或者 满 足 公共 服 务 目的的行为。政府采购不仅是 一 个具体的采购过程，而且是采购政策、采购

程序、采购过程和采购 管 理的 总 称 。它是 一 个公共采购 管 理 系 统 。完善合理的政府采购在社会 资 源 的有效 利

用和财政 资金 的 利 用中 起 着重要的作用，是财政 支 出 管 理的重要 环节 。

这 是规范政府与市场关 系 的具体体现。 根 据 预算管 理的要 求 ，政府采购是 贯彻 执 行 预算管 理相关法 律 法

规的重要手段。政府 信 息 化是现 代信 息 技术 和通 信技术 的应用，是通过 网络 技术 的 管 理与 服 务 的 集 成 ，是政

府 需 要和 拥 有的 信 息 资 源 开发和 管 理，以提 高 效 率 和控制。政府的能 力 。 决 策的 质 量、 清 洁度、政府开 支 的

节约 、政府的改进、 组织 结构、业 务 流 程和 工 作方法，以 及 向公 众 提 供 质 量、标 准 化和 透 明 化的 所 有 指 导方

针 。 全 方 位地 向社会 民 众 提 供超 越时 间 、 空 间 与部门分 隔 的 限 制的优 质 、规范、 透 明 、 符 合国际 水准 的 管 理

和 服 务 。

实施政府采购的相关国家 根 据 本国国 情 ， 明 确了政府采购的 含 义。主要的出发 点 是 资金 来 源 、采购主体

和采购范 围 。现 代 政府采购的 概念 源 于 1947 年 关贸 总 协定中国家关贸 总 协定的例 外 规定。 20 世纪 60 年代 ，

欧洲 经合 组织 (OECD) 出 台 了 “ 关于政府采购政策、秩序和 做 法的文 件 草 案” ， 将 政府采购正式 纳 入国际 组

织 文 件 之 中。但 无论 是 OECI 还是 WTO ， 都 是把政府采购作为 一 个 约 定 俗 成 的 名 词， 没 有 做 出 概念 性的 解释 。

权 威 的 《 新 帕 尔 格 雷夫 经济 学大 辞 典 》没 有 给 出 “ 政府采购 ” 的词 条 。 • 美 国 学者 Donald ． W ． 1)oble 曾 对

政府采购作了 简短 的 说 明 。在 他看 来，政府采购是 一 个公共采购机构， 履 行行政 人员 的职能， 从 税收 和 捐 款

中 支 出 资金 ， 雇 主 依 靠 他 们的 人 民 或 捐赠 者 提 供 服 务 。因此， 非 营 利 组织 或 政府的采购职能 成 为 一 个规范的、

透 明 的过程， 由许 多法 律 、规章制度、 司 法 或 行政 决 定和政策 或 程序 所 界 定和控制。 西 方政府采购通 常被 称

为 “ 公共采购 ” 。如 英 国采购 学者 贝 雷 在其 《 采购与 供 应 管 理 》一 书 中， 根 据 采购职能的范 围 和目标，采购

可分为 商 业采购、公有 领 域 采购和制 造 采购。公共 领 域包括 中 央 和 地 方政府以 及 其 他 公共 服 务 部门。为公 众

提 供 服 务 是 一种 购买。但 严格 来 说 ，政府采购与公共采购 之 间 存在着 差 异 ，因为公共部门的范 围 不仅 包括 政

府，还 包括 一些 公共 服 务 部门， 甚至 国有企业。

以上内容缺乏前 后 衔 接 ，各部分相 互独 立，不 成 体 系

政府采购相对于 私 人 采购，具有以下特 点 ：

1 ． 政府采购的主体必须是具有公共职能的公共 组织 或 公有法 人 ， 即 包括 公共机构、各 级 机关、社会 团

体和 事 业 单 位 在内的公共机构 或 组织 。 只 有当公共法 人或 公共 组织 为了公共 利益或 职能而购买公共 资金 时，

才能 称 之 为政府采购。

2 ． 政府采购 资金 来 源 的公共性。政府采购 资金 主要是政府 资金 。也 就 是 说 ， 由 纳 税 人 征税 形 成 的公 款 ，

而不是 私 人资 本。因此，其 支 出 只 能 严格 按照 法 律 进行。

3 ． 政府采购目的的 非 盈 利 性。政府采购的目的主要是为了实现政府职能和 维 护公共 利益 ，而不是 赚 取

利 润 。

4 ． 政府采购原 则 的开 放 性。政府采购的相关法 律 和程序 都 是公开的。采购过程 将 完 全 置于国家相关法

律 制度和 管 理体制 之 下。 所 有采购 信 息 也是开 放 的。政府 官 员 和 管 理机构的活动 受 到公 众 和 媒 体的监督。

5 ． 政府采购范 围 的 广泛 性。政府采购对 象 除 了公 务 用 车 、 大 宗 办 公用 品 等 货物 外 ，还 包括 工 程和 服 务

等 各 领 域 。

6 ． 政府采购规 模 的 巨 大 性。政府 始 终 是各国国内市场 单 一 消费 的 最 大 用 户 。 据统计 ， 美 国政府在 1989

～ 1992 年 间 每 年 仅用于 货物 和 服 务 的采购 就占 其国内生 产总 值的 26 ％ ～ 27 ％ 。

7 ． 政府采购的政策性。政府采购是 按 一 定的意 图 制定的， 这些 意 图包括 保护本国企业和 产品 以 及 刺 激

企业 技术创 新 等 。

政府采购的原 则 是为了实现政府采购的目标而制定的， 这 是 贯穿 政府采购 全 过程的 一 般 规 律 。 根 据 实际

经 验 ，政府采购应 遵循 以下重要原 则 ， 这 是实现政府采购目标的重要保 障 。

公开原 则 ：公开原 则 是 指 与政府采购有关的 信 息 和要 求 有关的法 律 、政策、程序和采购活动的 披露 。政

府采购部门 利 用公共 资金 实施政府采购，为公 众 创造 了 管 理 责 任 ，要 求 采购部门认 真 执 行采购政策， 使 采购

活动 透 明 化。因此，公开原 则 是政府采购的 一 项重要原 则 。 高 度 透 明 、规范的采购法和采购程序具有可 预 测

性， 使投 标 人 能够 计 算 采购活动 所 需 的 成 本和 风险 ， 从 而 获 得 最 有竞争 力 的价 格 。